直播(bō)短视频成(chéng)为市(shì)场风口，但金融“大V”并非想当就(jiù)能(néng)当(dāng)，违(wéi)规展业仍将招致监管(guǎn)处(chù)罚。

　　证(zhèng)监会官网显(xiǎn)示，日前四川(chuān)证监(jiān)局对恒泰证券某营业(yè)部及(jí)员工双双出具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名员工任职(zhí)期(qī)间(jiān)实名通(tōng)过抖音账(zhàng)号发布(bù)短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为第三方引流，并收取(qǔ)直播打赏、会员订阅(yuè)费(fèi)、感谢费等，谋取不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视频直(zhí)播成为各行各业的新风口，金融行业也不例(lì)外。由于直播活动的(de)即时性，合规问题也成为证券行业抓(zhuā)取“流量(liàng)”时需要直面的问(wèn)题。而(ér)无证券(quàn)投顾资质进行(xíng)证券(quàn)内(nèi)容直播、荐(jiàn)股等(děng)行为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体(tǐ)从事(shì)违规活(huó)动

　　营业部(bù)+员工遭警示(shì)

　　近期(qī)，恒泰(tài)证(zhèng)券成都天府大道证(zhèng)券营(yíng)业部(bù)及员工遭遇四川(chuān)证监局开(kāi)出的警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四川证监局指(zhǐ)出，熊某平在恒泰证券成都天(tiān)府大道(dào)证券营(yíng)业部任(rèn)职期间，实名(míng)通(tōng)过(guò)抖(dǒu)音账号发布短视频、开展直(zhí)播，对A股(gǔ)大(dà)盘及板块走势进(jìn)行分析、为某“金融职业技能学校”引流，并通过收取(qǔ)直(zhí)播打赏、直播会(huì)员订阅费、感谢费等方式谋取不正(zhèng)当(dāng)利(lì)益(yì)。

　　根据《证券期货经营机构及其(qí)工(gōng)作人员廉洁从(cóng)业规(guī)定》，证(zhèng)券(quàn)期货经(jīng)营机构(gòu)工作人员不得(dé)违规从事(shì)营(yíng)利性经营(yíng)活动(dòng)，违规(guī)兼任可能影响其独立性的职务或者(zhě)从(cóng)事(shì)与(yǔ)所在(zài)机构或者投资(zī)者合法利(lì)益(yì)相(xiāng)冲突的活动(dòng)。基于此(cǐ)，四川证监(jiān)局决定对(duì)熊某(mǒu)平采取出具警示函的行政监督管理(lǐ)措施。

　　与此同(tóng)时(shí)， 恒(héng)泰证券成都猕猴桃要公母一起种吗，猕猴桃一公一母怎么种(dōu)天府大(dà)道证券营业(yè)部也被(bèi)出具(jù)警示(shì)函。四川证监局认(rèn)为，该营业(yè)部(bù)合规管(guǎn)理不到位，未严格规范从(cóng)业(yè)人员执业行(xíng)为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员(yuán)工(gōng)已离开

　　从(cóng)前任总裁到普通一线员工，恒泰证(zhèng)券旗(qí)下热衷于(yú)通过(guò)短(duǎn)视(shì)频平台(tái)进行推广的人员层(céng)出不穷。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券公告(gào)称，牛壮因“专注(zhù)个人职业(yè)发展事宜，已(yǐ)辞任公司总(zǒng)裁”。在离职前，牛壮(zhuàng)出镜运营(yíng)的“牛(niú)得林奇(qí)”账号(hào)在视频平(píng)台(tái)上已有(yǒu)一定名气。

　　目前，该(gāi)账号抖音粉丝(sī)已有138万粉(fěn)丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍(réng)为“原恒泰证券总(zǒng)裁(cái)”。

　　此(cǐ)外，恒泰证(zhèng)券官方(fāng)抖音账号的粉丝数(shù)量也达到(dào)17.2万，部(bù)分爆款(kuǎn)视频播放量过万。在抖(dǒu)音平台(tái)上以恒泰(tài)证券员(yuán)工名义发布短视(shì)频(pín)的账(zhàng)号数量也有不少(shǎo)，其中部分账号粉丝数量超过(guò)15万，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等(děng)。

　　回到此(cǐ)次(cì)被监管点名的恒泰证券员工熊某平(píng)上，虽然抖音账号(hào)运营时(shí)间不长，但已有6万粉丝，且直播频率较(jiào)高(gāo)。上(shàng)月直(zhí)播暂停期间，大量粉丝在其短视频(pín)中留(liú)言追问(wèn)，期(qī)待早(zǎo)日(rì)开播。

　　中证协登记信(xìn)息显示，熊某平于2022年10月在(zài)恒泰证(zhèng)券办理执业登记(jì)，登记岗位为(wèi)“一般(bān)证券业务(wù)”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊某平(píng)在武汉云掌数字科技(jì)有限公司(sī)办(bàn)理(lǐ)执业，执(zhí)业岗(gǎng)位为(wèi)“证券(quàn)投资咨询（投(tóu)资(zī)顾问）”，目前登记状态为“正常(cháng)”。

　　直播(bō)推广合规问题需(xū)警惕(tì)

　　受疫情期(qī)间展业限制，视频直播成为各行各业(yè)的新风口(kǒu)，金融行业也不例外(wài)。由于直(zhí)播(bō)活(huó)动的即时性，合规问题也成为证券行业抓取“流(liú)量”客户(hù)时需要(yào)直面的问题。而无证(zhèng)券投(tóu)顾(gù)资质进行证券(quàn)内容直播(bō)、荐股(gǔ)等行(xíng)为，更被(bèi)监管所严查。

　　今年(nián)2月(yuè)，证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资咨询(xún)机构黑龙(lóng)江省容维证券数据程序(xù)化有(yǒu)限公(gōng)司被黑龙江证监局出具(jù)警示函(hán)。经查，容维(wéi)证券(quàn)员工马(mǎ)某某无(wú)证券投(tóu)资顾问执业(yè)资格(gé)，2022年(nián)10月以来，马某某通过(guò)抖音直播形式向公众提供关于证(zhèng)券市(shì)场的(de)分(fēn)析(xī)、预测或建议行为。

　　3月初，证监会(huì)对微博(bó)大V易伟开出(chū)巨额(é)罚(fá)单。证监(jiān)会指出，易伟通过微博进行荐股(gǔ)、预测股市行情、宣传并(bìng)出售(shòu)投资服务，但其(qí)未取得从事证券投资咨询(xún)业务的(de)核准，不具备证券投资咨询(xún)从业资格及业(yè)务(wù)资质，共(gòng)罚没收入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监(jiān)会机构(gòu)部下发机构监管情况通(tōng)报，对证券公司从业人员网络直播提出监(jiān)管要求。证券(quàn)公司(sī)工作人员通过网络直播等形式发表评(píng)论，要确猕猴桃要公母一起种吗，猕猴桃一公一母怎么种(què)保信息来源合法(fǎ)合规(guī)、研究(jiū)方法专业审慎；充(chōng)分发挥专(zhuān)业优势，引导(dǎo)市场(chǎng)树立长期投资、价值投资和理性投资的(de)理念等。

　　监管要求，证券(quàn)公司(sī)应进一步加强对证券公司工(gōng)作人员直(zhí)播展业的管理，完善内部管控(kòng)机制， 事前对直(zhí)播(bō)内猕猴桃要公母一起种吗，猕猴桃一公一母怎么种(nèi)容进行(xíng)把关，做好内容(róng)管理；事中对直播进(jìn)行(xíng)监测监控，遇有重大情况及时处理，避免产(chǎn)生不良影响；直(zhí)播中出现违规(guī)情况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播(bō)电(diàn)视总局、文化和旅(lǚ)游部共同制定了《网络主播行为规范(fàn)》。其中(zhōng)提出，对于需(xū)要较高专业水(shuǐ)平（如(rú)医疗卫(wèi)生(shēng)、财经金融(róng)、法律(lǜ)、教育）的直播内容，主(zhǔ)播应取得相应执业资质。

　　另外(wài)，近期中(zhōng)证协也向各家证券公司(sī)、证(zhèng)券咨询公(gōng)司下发(fā)关于(yú)排查报送网络非(fēi)法证券活(huó)动信息(xī)的通知(zhī)，要(yào)求排查(chá)填(tián)报(bào)证券领域涉及(jí)非法证券活动信息，其中重(zhòng)点排查假(jiǎ)冒(mào)仿(fǎng)冒证(zhèng)券经营机构和人(rén)员等涉(shè)非(fēi)“自(zì)媒(méi)体”账号与(yǔ)APP。

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